Kyc:Aml Politikası

1. Genel

FATF, Ivy Live LLC'nin AB direktifleri ve tavsiyelerine uygunluğunu izlemek. (Ivy Live LLC ticari adı altında çalışmaktadır) kara para aklamanın önlenmesi ve Müşterinizi Tanıyın (AML & KYC) prosedürlerinden sorumlu olan ve tüm çalışanlar için zorunlu olan ve Ivy Live hizmetini kullanan herhangi bir şirketle etkileşim politikasını belirleyen bir Uyum departmanı kurmuştur. . Ivy Live, KYC ve AML hizmetlerini 3. Parti uygulama Sumsub'dan almaktadır. Sumsub, Ivy Live adına KYC gerçekleştirme yetkisine sahiptir ve Sumsub adına herhangi bir veri ihlali, Ivy Live uygulamasını ve Ivy Live şirketini bağlamaz.

Bu özet, Şirketin dahili AML politikasının temel noktalarını açıklamaktadır:

2. Müşterinizi tanıyın

Ivy Live, müşteri ve kurumsal yapıdaki kişiler hakkında gerekli tüm bilgileri toplamak ve kontrol etmek için güçlü bir KYC doğrulama sürecini takip etmektedir. Anonim hesapların açılması kısıtlanmıştır. Şirketin talebi üzerine müşteri tarafından ek belge ve bilgilerin sağlanması gerekmektedir. Şirketin uyum talebine ilişkin belgelerin sağlanmasının reddedilmesi, Şirket ile ilişkilerin askıya alınmasına veya feshedilmesine yol açabilir. İlgili KYC anketinin doldurulması, canlılık kontrolünden geçilmesi ve video/fotoğraf doğrulaması da Şirketin zorunlu gerekliliklerindendir.

3. İşlemlerin izlenmesi

Ivy Live, müşteri bankasının itibarını, coğrafi konumunu ve lisansını doğrular. Müşterinin işlemler için yalnızca bir banka hesabı beyan etmesine izin verilir ve tüm para yatırma ve çekme işlemlerine yalnızca beyan edilen hesaptan/hesaptan izin verilir. Şirket, işlemlerin gerçek zamanlı kontrollerini gerçekleştirir. Müşterinin hesabında şüpheli işlemlere, güvenilmeyen kaynaklardan nakit veya kripto ikmallerine ve/veya dolandırıcılık niteliği taşıyan herhangi bir eyleme ilişkin kanıt veya işaretlerin bulunması durumunda Şirket, dahili bir soruşturma yapma, Müşterinin Hesabını bloke etme veya kapatma hakkını saklı tutar. , herhangi bir ödemeyi iptal etme ve hizmet sağlamayı askıya alma.

4. AML/Yaptırım taraması

Ivy Live, yaptırımların taranması da dahil olmak üzere tüm müşterilerin (kontrolörler ve intifa hakkı sahipleri dahil) taranması yoluyla kara para aklama ve terörün finansmanına karışmaya karşı korunmaktadır. Şirketin ayrıca müşterilerin intifa hakkı sahipliğine ilişkin yeterli ve güncel bilgileri tutma konusunda genel bir yükümlülüğü vardır ve müşteriler ve onların faaliyetleri hakkında düzenli olarak yeniden kontroller gerçekleştirir.

5. Hizmetlerin sunulduğu coğrafya

Şirket, resmi listelere göre AB ve FATF tarafından yüksek riskli olarak tanımlanan ve işbirlikçi olmayan, stratejik AML/CFT eksikliklerine sahip yetki alanlarında (İran, Kuzey Kore vb. dahil) bulunan kişilere hizmet sunmamaktadır. .). Ayrıca Şirket, ABD vatandaşlarına ve ABD'de ikamet edenlere hizmet sunmamaktadır.

6. Risk değerlendirmesi

Şirket, iş genelinde Risk Temelli Yaklaşımı uygulamaktadır; bu, müşteri, ürün, coğrafya ve kanal gibi risk faktörlerinin dikkate alınması da dahil olmak üzere AML/CTF riskinin tanımlanmasını, değerlendirilmesini, anlaşılmasını ve azaltılmasını gerektirir.